Evitar cualquier tipo incumplimiento legal, delito o acto deshonesto, junto con proteger la imagen y los vínculos comerciales de la empresa son parte de las tareas que tienen los departamentos de cumplimiento.
Para las empresas es importante mantener una actitud honesta y proceder bajo la normativa legal con el fin de mantener el correcto funcionamiento de sus operaciones y una sana relación con clientes, proveedores y la sociedad en su conjunto. No accionar de esta manera puede traer grandes perjuicios a la reputación de la organización, además de ser motivo de multas o pérdida de vínculos comerciales importantes.
Se vuelve necesario contar con un departamento de cumplimiento que fiscalice, reglamente y establezca protocolos de acción para cualquier eventualidad reportada.
¿Qué hace el departamento de complience?
Es el área encargada de vigilar el correcto cumplimiento normativo dentro de una organización y cuenta con las siguientes funciones:
- Identifica riesgos de incumplimiento : Detecta los posibles riesgos de incumplimiento de una normativa concreta.
- Previene riesgos posibles y crea medidas : Analiza e implementa la normativa que se debe integrar a la política de la organización y establece mecanismos de control para proteger a la empresa de posibles prácticas ilegales.
- Detecta riesgos: Monitorea e informa sobre los mecanismos de control. Es decir, tiene que analizar si los controles que se han implementado efectivamente funcionan o no.
¿Quién está a cargo de esta área?
Un oficial de cumplimiento es la persona encargada de reportar operaciones sospechosas, coordinar mecanismos de prevención y revisar las normativas tanto de la empresa como del país en el que se encuentren operando.
¿Qué se puede denunciar a esta oficina?
- Lavado de activos
- Financiamiento del terrorismo
- Cohecho (sobornos) a funcionarios públicos
- Receptación de especies robadas
- Administración desleal
- Incumplimiento de contrato
- Contaminación o perjuicios a la sociedad
- Apropiación indebida de dineros, efectos o cosas.
